問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《了解你的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理統(tǒng)一文件》指出采取有效的“了解你的客戶(hù)”措施是銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求，完整的“了解你的客戶(hù)”措施包括哪四個(gè)基本要素？

答案：

（1）客戶(hù)接受政策（包括記錄保存）；（2）驗(yàn)證客戶(hù)身份；（3）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)賬戶(hù)實(shí)施持續(xù)監(jiān)測(cè)；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理。
題目列表

你可能感興趣的試題

問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條規(guī)定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則包括哪些內(nèi)容？
答案：

審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等。
問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中對(duì)建立業(yè)務(wù)關(guān)系和提供限額以上一次性金融服務(wù)的客戶(hù)身份識(shí)別有什么要求？
答案： 政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在以開(kāi)立賬戶(hù)等方式與客...
微信掃碼免費(fèi)搜題