不定項(xiàng)選擇

基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是（）。

A．檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性
B．監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C．揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險，及時提出改進(jìn)意見
D．確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

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不定項(xiàng)選擇

以下對基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括層次的敘述正確的是（）。

A．員工自律
B．部門各級主管的檢查監(jiān)督
C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

單項(xiàng)選擇題

2006年2月（）規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。

A．《證券投資基金法》
B．《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》
C．《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》
D．《企業(yè)年金基金管理試行辦法》

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基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是（）。

你可能感興趣的試題

以下對基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括層次的敘述正確的是（）。

2006年2月（）規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。

以下對基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括層次的敘述正確的是（）。

2006年2月（）規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。