發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.認定為不適當人選 Ⅳ.采取市場禁入措施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于發(fā)行人和承銷商及相關人員的說法中,錯誤的有()。 Ⅰ.發(fā)行人和承銷商及相關人員不得泄露詢價和定價信息 Ⅱ.發(fā)行人和承銷商及相關人員可以直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償 Ⅲ.發(fā)行人和承銷商及相關人員可以自有資金參與網(wǎng)下配售 Ⅳ.發(fā)行人和承銷商及相關人員不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關利益
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定的說法中,正確的有()。 Ⅰ.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介 Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者 Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息 Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊上