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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)多項選擇題每日一練(2020.04.15)

多項選擇題
營銷代表的招聘嚴格按（）等要求進行
A.年齡
B.學(xué)歷
C.從業(yè)資格
D.工作業(yè)績
E.綜合素質(zhì)
多項選擇題
投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員和項目組配合準備、撰寫、復(fù)核發(fā)行所需的上報材料并由投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員報送（）。
A.證券交易所
B.中國證券結(jié)算登記有限責任公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
多項選擇題
（）按首席營銷代表享受福利。
A.高級營銷代表
B.團隊長
C.市場部經(jīng)理
D.營銷代表
多項選擇題
營業(yè)部柜臺人員必須嚴格檢查、審核營銷人員新開發(fā)客戶的開戶資料，確保開戶資料（）
A.真實
B.完整
C.合規(guī)
D.豐富
多項選擇題
建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的（）進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀人的不當行為。
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易

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