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公司內(nèi)控體系的載體是公司的各項(xiàng)規(guī)章、制度、實(shí)務(wù)等,公司據(jù)此制定《內(nèi)部控制執(zhí)行手冊》,并()更新。
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每年
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各省級分公司風(fēng)險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進(jìn)行自動比對并匹配成功情形的、或有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的,各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于()小時內(nèi)向總公司風(fēng)險管理部報告重點(diǎn)可疑交易。
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24
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發(fā)生重大洗錢案件,應(yīng)在()小時內(nèi)以口頭形式報告重大洗錢案件的情況和已采取措施,并于24小時內(nèi)提交書面報告。
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2
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