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A．合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險。
B．合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C．業(yè)務(wù)部門應(yīng)對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價，提出相關(guān)意見建議。
D．業(yè)務(wù)部門向合規(guī)管理部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報告合規(guī)風(fēng)險情況，配合開展對合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測、報告等。

A．合規(guī)風(fēng)險來源。
B．合規(guī)風(fēng)險事項發(fā)生的時間、地點、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過。
C．可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險、不良影響或損失程度。
D．稽核部門的處理情況。