多項(xiàng)選擇題

根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的下列行為，違反規(guī)定的有（）。

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介提供、傳播誤導(dǎo)投資者的信息

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營(yíng)限制。下列各項(xiàng)中，屬于該限制的有（）。

A.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資
B.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作
D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料

多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司的表述中，正確的有（）。

A.設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
C.證券公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起即可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
D.證券公司為有限責(zé)任公司的，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是認(rèn)繳資本

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根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的下列行為，違反規(guī)定的有（）。

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根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營(yíng)限制。下列各項(xiàng)中，屬于該限制的有（）。

下列關(guān)于證券公司的表述中，正確的有（）。

根據(jù)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的下列行為，違反規(guī)定的有（）。

根據(jù)規(guī)定，證券公司依法享有自主經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，其合法經(jīng)營(yíng)不受干涉。除此，《證券法》主要規(guī)定了證券公司的經(jīng)營(yíng)限制。下列各項(xiàng)中，屬于該限制的有（）。

下列關(guān)于證券公司的表述中，正確的有（）。