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2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經紀類,并建立以凈資本為咳心的監(jiān)管指標體系。()
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根據我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》,律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,5年內不得再從事證券法律業(yè)務。()
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證券公司從事資產管理業(yè)務,公司凈資本不低于2億元,并且各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管規(guī)定,設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元,設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。()
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