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從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告:當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)為確??蛻衾娑鵂奚鼈€(gè)人利益。()
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判斷題
證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求,限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。()
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判斷題
已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的,應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交易或者過戶事宜,其中對(duì)出現(xiàn)超過約定期限3個(gè)月仍未完成交付或過戶的,應(yīng)及時(shí)披露未如胡完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間,并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況,直至完成交付或者過戶。()
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