多項(xiàng)選擇題

制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。

A.化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

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多項(xiàng)選擇題

為實(shí)現(xiàn)反洗錢的目的應(yīng)該（）。

A.建立客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.交易記錄保存制度
D.大額交易報(bào)告制度

多項(xiàng)選擇題

符合《中華人民共和國反洗錢法》相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)，未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)
B.大額和可疑交易報(bào)告制度，通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心
C.在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于兩人
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度

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制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。

你可能感興趣的試題

為實(shí)現(xiàn)反洗錢的目的應(yīng)該（）。

符合《中華人民共和國反洗錢法》相關(guān)規(guī)定的是（）。

為實(shí)現(xiàn)反洗錢的目的應(yīng)該（）。

符合《中華人民共和國反洗錢法》相關(guān)規(guī)定的是（）。