A.開展證券業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則 B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務必須按實際行情承諾收益 C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定 D.對自營業(yè)務,需要明確業(yè)務范圍,要求賬戶實名,防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等,明確自營業(yè)務的風險控制指標
A.加強證券公司監(jiān)管,規(guī)范證券公司行為 B.防范證券公司風險,保護客戶的合法權益和社會公共利益 C.規(guī)定證券公司合規(guī)、審慎和誠信經(jīng)營義務 D.制約公司股東、實際控制人濫用權力
A.停業(yè)整頓 B.托管 C.接管 D.行政重組和撤銷