多項(xiàng)選擇題

下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務(wù)要求賬戶實(shí)名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶盈虧自負(fù)
D.實(shí)行逐日盯市和強(qiáng)制平倉制度

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

下列符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施要求的有（）。

A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場處罰

多項(xiàng)選擇題

下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（）。

A.設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)
D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

感谢您访问我们的网站，您可能还对以下资源感兴趣：

国产黄色视屏

视频一区二区无码制服师生国产三级香港三级人妇国产码一区二区在线观看国产伦精品一区二区三区免费观看

下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有（）。

你可能感興趣的試題

下列符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施要求的有（）。

下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（）。

下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有（）。

下列符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施要求的有（）。

下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（）。