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多項選擇題

證券承銷業(yè)務(wù)的（）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性

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多項選擇題

保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有（）。

A.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月
B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月
C.情節(jié)嚴重的，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人
D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格

多項選擇題

保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正并對其采取（）等監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認定為不適當(dāng)人選

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