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證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時,使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的,責令改正,處以()的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔賠償責任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
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證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以()的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
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證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的,該違規(guī)人員至少()年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
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