A.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理 B.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理 C.證券交易所對證券公司顧問業(yè)務的實際操作實行監(jiān)督管理 D.證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令暫停新增客戶的監(jiān)管措施
A.標準券欠庫風險 B.政策風險 C.放大交易風險 D.信用風險
A.了解和評估客戶對債券產品的認知水平和風險承受能力 B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度 C.選擇適當?shù)耐顿Y者參與相應類型的債券交易 D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶管理和服務制度