你可能感興趣的試題

多項選擇題

集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作應建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務部門專人負責
D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

多項選擇題

對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。

A.證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

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證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃應聘請律師事務所對擬設立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的（）出具法律意見。

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集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作應建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

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集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作應建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括（）。

對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括（）。