多項(xiàng)選擇題

證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
B.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施

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多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)

多項(xiàng)選擇題

在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。

A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣

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證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。

你可能感興趣的試題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。

證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。