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證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過固定交易單元進(jìn)行交易
C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易
D.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資

多項(xiàng)選擇題

違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
B.任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行

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證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）

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證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）