你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
B.信用交易證券交收賬戶(hù)
C.普通證券賬戶(hù)
D.信用證券賬戶(hù)

多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告的當(dāng)月情況有（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量
B.對(duì)全體客戶(hù)和前5名客戶(hù)的融資、融券余額
C.客戶(hù)交存的擔(dān)保物種類(lèi)和數(shù)量
D.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

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業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。

你可能感興趣的試題

客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。

客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。