單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者（）。

A.予以法律處罰
B.予以經(jīng)濟處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務資格

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單項選擇題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（）應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

A.中金所、中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會、中期協(xié)
C.中國證監(jiān)會、中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

單項選擇題

期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關法律、法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)（）第六十七條進行處罰。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
D.《中華人民共和國刑法修正案》

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