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多項選擇題

向中金所申請開股指期貨交易戶時，應(yīng)當(dāng)參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人

你可能感興趣的試題

多項選擇題

期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格

多項選擇題

對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

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