A、責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締 D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人 B、證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會 C、證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會 D、證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定,并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準
A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 B、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C、為投資者提供證券咨詢服務 D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息