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基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé),對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查和稽核。()
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現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。()
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中國證監(jiān)會對基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及兩個方面,即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管,對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。()
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