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金融機構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔(dān)內(nèi)部審計監(jiān)督的職責(zé)。
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可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作,互相獨立而不聯(lián)系,在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
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只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報人民銀行,而無需進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
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