A.開展合理限度的檢查與核證 B.開展廣泛的檢查 C.對合規(guī)性確實存在做出合理的保證 D.考慮重大違規(guī)行為的可能性
A.為具體的業(yè)務設定的目標 B.在初步調查之后做出業(yè)務評價 C.在選擇調查范圍時運用風險評估 D.做出的建議與特定的業(yè)務客戶有關
A.檢查大額、異常或無法解釋的支出 B.檢查敏感的支出,如訴訟費、咨詢費和國外的銷售傭金 C.檢查小額現金收入的每一項控制因素 D.檢查對組織而言不尋常的捐贈