A、商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的要素、格式和頻率。
B、商業(yè)銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結構應符合當地的法律和監(jiān)管要求
C、合規(guī)負責人應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。
D、銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據。