判斷題

證券公司在境外開展業(yè)務(wù)，應(yīng)該首先遵循駐在國家反洗錢法律，協(xié)助所在國反洗錢機(jī)構(gòu)工作。

答案：正確

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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銷售機(jī)構(gòu)向客戶銷售基金等金融產(chǎn)品時，無需通過合同、協(xié)議或其他書面文件，明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

答案：錯誤

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶身證件或機(jī)構(gòu)資料存在可疑之處的，應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充提供個人身份證件或機(jī)構(gòu)原件等足以證實(shí)其身份的相關(guān)證明材料，無法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。

答案：正確

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