上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。 Ⅰ.監(jiān)管談話 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.責令定期報告 Ⅳ.罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時,應當在()等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中,加強 投資者教育和客戶權益保護。 Ⅰ.合同簽訂 Ⅱ.產(chǎn)品銷售 Ⅲ.服務提供 Ⅳ.投訴處理
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根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》,承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于()。 Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告 Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等 Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件 Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件 Ⅴ.其他和發(fā)行與承銷過程相關的文件或承銷商 認為有必要保留的文件
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