下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中,不正確的有()。 Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的,其成員不得少于3人 Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的,可以不設(shè)監(jiān)事會 Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表 Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中,正確的有()。 Ⅰ.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的權(quán)利 Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi),并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù) Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票,證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù) Ⅳ.客戶未表達意見的,證券公司也可以行使對發(fā)行人的權(quán)利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。 Ⅰ.委托代理關(guān)系 Ⅱ.代理期間 Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍 Ⅳ.代理權(quán)限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ