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證券公司從事證券自營業(yè)務的,風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制,定期向()提供風險監(jiān)控報告。Ⅰ.股東大會Ⅱ.監(jiān)事會Ⅲ.投資決策機構Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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單項選擇題
下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統(tǒng),通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理,保障敏感信息安全Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件,不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
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下列關于集合資產管理計劃表述正確的是()。Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產
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