你可能感興趣的試題

下列說(shuō)法正確的是（）。

A.各級(jí)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告兩種
C.合規(guī)定期報(bào)告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告/披露等環(huán)節(jié)組成

多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的步驟包括（）。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高中低”分類(lèi)
D.劃分“固有風(fēng)險(xiǎn)“和“剩余風(fēng)險(xiǎn)”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并進(jìn)行預(yù)警提示

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反洗錢(qián)是指為了預(yù)防通過(guò)金融手段掩飾和隱瞞（），以及監(jiān)管定義的其他犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢(qián)活動(dòng)，而制定和實(shí)施一系列防范措施的行為。

你可能感興趣的試題

下列說(shuō)法正確的是（）。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的步驟包括（）。

反洗錢(qián)是指為了預(yù)防通過(guò)金融手段掩飾和隱瞞（），以及監(jiān)管定義的其他犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢(qián)活動(dòng)，而制定和實(shí)施一系列防范措施的行為。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的步驟包括（）。