根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》,網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列()情形的,主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告。 Ⅰ.利用他人賬戶資金 Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價 Ⅲ.故意壓低或抬高價格 Ⅳ.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》對證券的界定范圍有()。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.證券衍生品 Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的()等事項進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ