證券金融公司應建立風險控制機制,下列說法中,正確的有()。 Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
下列關于集合計劃資產(chǎn)獨立性的表述,正確的是()。 Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)設立于證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構的自有資產(chǎn) Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn) Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) Ⅳ.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構分別開立()。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.信用交易證券交收賬戶 Ⅲ.信用交易資金交收賬戶 Ⅳ.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ