證券公司在經(jīng)營過程中,經(jīng)其申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其(),對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整。 Ⅰ.財務(wù)狀況 Ⅱ.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度 Ⅲ.高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力 Ⅳ.從業(yè)人員數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。 Ⅰ.財務(wù)狀況 Ⅱ.內(nèi)部控制制度 Ⅲ.合規(guī)制度 Ⅳ.人力資源狀況
下列情形中的單位或個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的有() Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 Ⅱ.或有負債達到凈資產(chǎn)的30% Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) Ⅳ.凈資產(chǎn)為實收資本的40%