證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng),其監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負(fù)責(zé)對證券營業(yè)部()進行實時監(jiān)控。 Ⅰ.客戶變動 Ⅱ.資金劃轉(zhuǎn) Ⅲ.證券轉(zhuǎn)移 Ⅳ.交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性 Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化,自行改變委托人的委托價格 Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括()。 Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性 Ⅱ.交易行為的風(fēng)險性 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ