證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的()等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
除下列情形中的()外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。 Ⅰ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券 Ⅱ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算 Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款 Ⅳ.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同,明確約定下列事項中的()。 Ⅰ.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍 Ⅱ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限 Ⅲ.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利 Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理