單項選擇題

開展融資融券業(yè)務的證券公司應當建立完備的（）。
Ⅰ.融資融券業(yè)務管理制度
Ⅱ.決策與授權體系
Ⅲ.評估與控制體系
Ⅳ.操作流程和風險識別

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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單項選擇題

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。
Ⅰ.證券賬戶
Ⅱ.證券交易賬戶
Ⅲ.資金賬戶
Ⅳ.資金交易賬戶

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

單項選擇題

證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風險控制意識
Ⅳ.風險杜絕意識

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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