下列情況視為公司重大事件的是()。 Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定 Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化 Ⅳ.公司董事發(fā)生變動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中,正確的是()。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,客戶是委托人證券經(jīng)紀商是受托人 Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商是委托人,客戶是受托人 Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密 Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ
下列關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中,正確的有()。 Ⅰ.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理 Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取,應當通過指定商業(yè)銀行辦理 Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 Ⅳ.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ