證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制,定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.實(shí)際控制人 Ⅳ.投資決策機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案,備案材料包括()。 Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 Ⅱ.合作內(nèi)容 Ⅲ.起止時(shí)間 Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段
A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
在從事代銷金融產(chǎn)品活動時(shí),不得有下列情形中的()。 Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)/回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ