證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反相關法律法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、()等監(jiān)管措施。 Ⅰ.責令改正 Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務 Ⅲ.責令處分有關人員 Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ D.Ⅰ、Ⅲ
下列情形中,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有()。 Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,構成犯罪的 Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的 Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的 Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列選項中,屬于基金份額持有人享有的權利的有()。 Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益 Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) Ⅲ.召開基金份額持有人大會 Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ