證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的,可采取的處罰措施有()。 Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格 Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照 Ⅳ.撤銷相關業(yè)務許可
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。 Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生 Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生 Ⅲ.董事會任命 Ⅳ.股東大會任命
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括()。 Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見 Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險,提出對策和建議,設計并購重組方案,并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件 Ⅲ.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關活動所涉及的風險 Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ