證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。 Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同 Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書 Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書 Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。 Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu) Ⅱ.客戶提款 Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金 Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制,說(shuō)法正確的有()。 Ⅰ.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù) Ⅱ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅲ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ