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《銀行業(yè)金融機構案件風險排查管理辦法》規(guī)定,各銀行業(yè)金融機構發(fā)生案件或案件風險事件后,應對有關排查工作開展情況進行檢查,并根據(jù)檢查情況追究排查不盡職的責任。
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案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。
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根據(jù)《關于上海銀行業(yè)金融機構離職人員問責有關事項的通知》,對于曾在本機構任職,但問責時已離職人員的,各銀行業(yè)金融機構可將違規(guī)問題直接移送離職人員現(xiàn)任職單位處理。
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