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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》規(guī)定,案件風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)的重大案件線索、重大違規(guī)問題,可由問題所在機(jī)構(gòu)自行調(diào)查。
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《關(guān)于規(guī)范銀行從業(yè)人員參與民間融資、非法集資、違規(guī)銷售等問責(zé)事項的通知》規(guī)定,組織、參與、開展民間借貸、違規(guī)擔(dān)保的;至少應(yīng)給予解除勞動合同處理。
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《關(guān)于規(guī)范銀行從業(yè)人員參與民間融資、非法集資、違規(guī)銷售等問責(zé)事項的通知》規(guī)定,利用職務(wù)上的便利,盜竊、詐騙、貪污、挪用、侵占銀行、客戶資金或其他財產(chǎn)以及收受賄賂的;應(yīng)給予開除處理。
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