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《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定,發(fā)生重大、惡性案件的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只需追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任。
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《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法的通知》要求,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。
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《關(guān)于規(guī)范銀行從業(yè)人員參與民間融資、非法集資、違規(guī)銷售等問(wèn)責(zé)事項(xiàng)的通知》規(guī)定,違規(guī)向客戶銷售或推介非本行發(fā)行、代理的產(chǎn)品的;至少應(yīng)給予解除勞動(dòng)合同處理。
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