你可能感興趣的試題

證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
D.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

單項選擇題

證券市場的法律是由（）制定并頒布的法律。

A.國務院
B.自律性組織
C.證券監(jiān)管部門
D.全國人大或全國人大常委會

感谢您访问我们的网站，您可能还对以下资源感兴趣：

国产黄色视屏

视频一区二区无码制服师生国产三级香港三级人妇国产码一区二区在线观看国产伦精品一区二区三区免费观看

證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

你可能感興趣的試題

證券市場的法律是由（）制定并頒布的法律。

證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

證券市場的法律是由（）制定并頒布的法律。