合規(guī)管理的基本原則包括() Ⅰ.客觀性原則 Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則 Ⅲ.獨(dú)立性原則 Ⅳ.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列做法中正確的是() Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況 Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息 Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù) Ⅳ.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是() Ⅰ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易 Ⅱ.不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管 Ⅲ.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回 Ⅳ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ