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客戶在簽署“權(quán)證業(yè)務(wù)風險揭示書”前,僅能進行()權(quán)證交易和行權(quán)操作,不能進行()權(quán)證交易。
A.賣出;買入
B.買入;賣出
C.買入;買入
D.賣出;賣出
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以下哪類“重大事項”發(fā)生,營業(yè)部需向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部交易運營部經(jīng)理、信息技術(shù)中心副總經(jīng)理及合規(guī)與風險管理部合規(guī)督導報告()。
A.系統(tǒng)故障
B.交易差錯
C.經(jīng)紀人違法違規(guī)
D.糾紛訴訟
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營業(yè)部產(chǎn)生的業(yè)務(wù)檔案()統(tǒng)一交接給檔案室,并根據(jù)“檔案管理規(guī)程”填寫“客戶檔案交接表”。
A.當天
B.第二天
C.本周末
D.本月末
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