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A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風險指因公司或工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為
D.合規(guī)文化建設指公司通過合規(guī)宣導、合規(guī)培訓、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營造良好的合規(guī)氛圍、認識真正的合規(guī)價值

A.各證券營業(yè)部需以季度為單位，上報本營業(yè)部培訓計劃
B.證券營業(yè)部培訓完成情況應納入年度考核指標中
C.證券營業(yè)部培訓完成情況不納入年度考核指標中
D.培訓內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場和自身情況確定