你可能感興趣的試題

以下哪項屬于合規(guī)檢查啟動的原因（）。

A.合規(guī)與風險管理部在風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險隱患或行為時、公司風險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務頻繁預警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務時
C.監(jiān)管機構或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內(nèi)、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經(jīng)紀人管理不善，導致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時

多項選擇題

客戶交易結算資金交收的操作流程包括（）。

A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理

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新意系統(tǒng)營業(yè)部端用戶權限申請，營業(yè)部須填寫“新意證券綜合管理平臺用戶權限申請、變更表（營業(yè)部）”，依次經(jīng)（）審批后，系統(tǒng)管理員予以授權。

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以下哪項屬于合規(guī)檢查啟動的原因（）。

客戶交易結算資金交收的操作流程包括（）。

新意系統(tǒng)營業(yè)部端用戶權限申請，營業(yè)部須填寫“新意證券綜合管理平臺用戶權限申請、變更表（營業(yè)部）”，依次經(jīng)（）審批后，系統(tǒng)管理員予以授權。

以下哪項屬于合規(guī)檢查啟動的原因（）。